来源：蓝鲸新闻

　　9月11日，在瑞丰银行2025年第一次临时股东大会上审议通过了变更经营范围及修订《公司章程》 ，虽然通过了议案
，但反对票比例也超过了7%。

　　蓝鲸新闻注意到，在修订后的《章程》条款中 ，该行将其他高级管理人员中新增了“首席合规官 ” 。

　　2025年监管处罚力度持续加码
，银行业合规经营监管依旧“严
”字当头，大额 、禁业罚单频现 ，甚至有多次千万级别的罚单出现
。

　　在监管罚单倒逼银行重视合规经营之时，银行业需要进一步强化自身内部控制和风险管理
，严格遵守监管规定，提升合规经营水平。有市场人士认为 ，设立首席合规官是一个加强合规管理的重要举措 。

　　今年以来
，已有多家银行首席合规官任职资格获批
。整体来看，目前银行首席合规官人选多为现有高管兼任 ，也有内部提拔甚至公开海选。

　　紫金银行董事会在8月21日聘任该行行长阙正和兼任首席合规官
，其任职资格尚需报送金融监管机构核准 。阙正和现年50岁，此前陆续在县级联社
、江苏省联社工作 ，此番履新前系江苏农商联合银行业务管理部（普惠金融部）总经理。

　　8月23日
，江苏银行发布董事会决议公告，聘任袁军为首席合规官
。从履历来看 ，袁军曾任江苏省联社发展规划处副处长、业务管理处副处长 、业务发展部副总经理
，泰州农村商业银行党委书记
、董事长，江苏省纪委监委派驻江苏银行纪检监察组组长、江苏银行党委委员。现任江苏银行党委副书记 、行长 。

　　江西银行则在8月22日晚间发布招聘总行首席合规官公告
。其中要求首席合规官人选须：1．从事金融工作8年以上且从事法律合规工作3年以上 ，或者从事法律合规工作8年以上且从事金融工作3年以上，或者从事金融工作8年以上且取得法律职业资格证书；2．具有全国性银行省级分行
，相当规模以上城商行、农商行或其他金融机构总部中层副职级（含）以上职务相关岗位工作经历。

　　那为何今年以来银行陆续都在积极设立这一岗位呢？

　　在2024年底，国家金融监督管理总局发布了《金融机构合规管理办法》（以下简称《办法》） ，其中提到金融机构应当在机构总部设立首席合规官
，接受机构董事长和行长（总经理）直接领导 。该办法自2025年3月1日起施行，同时将设置一年过渡期 ，不符合《办法》规定的
，应当在过渡期内完成整改
。

　　国家金融监督管理总局有关司局负责人答记者问时表示，《办法》致力于指导金融机构建立横向到边
、纵向到底的合规管理体系 ，将合规基因注入金融机构发展决策、业务经营的全过程 、全领域
，实现从“被动监管遵循”向“主动合规治理 ”的转变。

　　《办法》对首席合规官
、合规官给予了充分的履职保障，包括参会权、知情权 、调查权
、询问权、建议权 、预警提示权以及相对独立的考核评价体系等 ，并按照权责对等原则设定相关义务 。

　　今年2月7日迎来了《办法》发布后的首位银行首席合规官
。据国家金融监督管理总局公告
，核准杨宏华夏银行股份有限公司首席合规官的任职资格。

　　当前金融机构推进业务合规依然在路上，部分银行风控体系
、合规管理方面仍有待完善 。此前 ，许多金融机构设有首席风险官，但单独设置首席合规官的机构并不多
，这两者工作将各有侧重，也有一定的协同 ，首席合规官更侧重于合规风险
，即事前可预防性，尽早发现和解决合规风险
。

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责任编辑：曹睿潼